【“金枪鱼债券”案开庭，瑞士银行职员受审，60万瑞郎洗钱路径曝光】 ⑴ 瑞士周二开庭审理一起与莫桑比克“金枪鱼债券”丑闻相关的洗钱案，被告为一名前瑞信合规官，因无法确定更高级别银行高管的个人责任。 ⑵ 该合规官被控...

【“金枪鱼债券”案开庭，瑞士银行职员受审，60万瑞郎洗钱路径曝光】 ⑴ 瑞士周二开庭审理一起与莫桑比克“金枪鱼债券”丑闻相关的洗钱案，被告为一名前瑞信合规官，因无法确定更高级别银行高管的个人责任。 ⑵ 该合规官被控于2016年安排将来源犯罪的逾60万瑞郎（约76.4万美元）转移至阿布扎比，妨碍了资金追查或冻结工作。 ⑶ 起诉书显示，瑞信当时未向瑞士金融犯罪部门提交可疑活动报告，直到2019年该丑闻在美国刑事诉讼中曝光后才补报。 ⑷ 瑞信内部洗钱调查虽受到最高管理层关注，但执行董事会成员对合规人员指导与监督不足，不过检方无法将责任归咎于任何具体个人。 ⑸ 交易心理层面，本案反映出金融机构在跨境资金流动中的合规漏洞与事后追责困境，而瑞士刑事法院4月已终止对瑞银就该丑闻的诉讼程序，理由是瑞信在2023年合并后作为刑法实体已不复存在。 ⑹ 瑞士财政部去年已就莫桑比克案对瑞信前合规主管处以罚款，后者已提出异议，显示该丑闻的责任链条仍在司法博弈中延续。